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華夏興華混合型證券投資基金2019年第1季度報告

發表日期:2019-04-20 14:44    來源:    關注指數:

基金管理人:華夏基金管理有限公司

基金托管人:中國建設銀行股份有限公司

報告送出日期:二〇一九年四月二十日

華夏興華混合型證券投資基金 2019年第 1季度報告

1

§1 重要提示

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺

漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于 2019年 4月 18日復核

了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、

誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定

盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱

讀本基金的招募說明書。

本報告中財務資料未經審計。

本報告期自 2019年 1月 1日起至 3月 31日止。

華夏興華混合型證券投資基金 2019年第 1季度報告

2

§2 基金產品概況

基金簡稱 華夏興華混合

基金主代碼 519908

交易代碼 519908

基金運作方式 契約型開放式

基金合同生效日 2013年 4月 12日

報告期末基金份額總額 452,747,963.16份

投資目標

密切跟蹤經濟動向,挖掘中國經濟發展過程中所蘊含的機

會,更好地分享中國經濟較快成長的發展成果,力爭實現

基金資產的長期、持續增值。

投資策略

本基金通過對宏觀經濟環境、政策形勢、證券市場走勢的

綜合分析,主動判斷市場時機,進行積極的資產配置,合

理確定基金在股票、債券等各類資產類別上的投資比例,

并隨著各類資產風險收益特征的相對變化,適時進行動態

調整。

業績比較基準

本基金的業績比較基準為:滬深 300指數×70%+上證國債

指數×30%。

風險收益特征

本基金為混合基金,風險與收益高于債券基金與貨幣市場

基金,低于股票基金,屬于較高風險、較高收益的品種。

基金管理人 華夏基金管理有限公司

基金托管人 中國建設銀行股份有限公司

§3 主要財務指標和基金凈值表現

3.1 主要財務指標

單位:人民幣元

主要財務指標

報告期

(2019年 1月 1日-2019年 3月 31日)

華夏興華混合型證券投資基金 2019年第 1季度報告

3

1.本期已實現收益 26,499,738.97

2.本期利潤 160,594,252.28

3.加權平均基金份額本期利潤 0.3536

4.期末基金資產凈值 772,717,618.42

5.期末基金份額凈值 1.707

注:①所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收

益水平要低于所列數字。

②本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)

扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

3.2 基金凈值表現

3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

階段

凈值增長

率①

凈值增長

率標準差

業績比較

基準收益

率③

業績比較

基準收益

率標準差

①-③ ②-④

過去三個月 26.16% 1.32% 19.90% 1.09% 6.26% 0.23%

3.2.2自基金轉型以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

華夏興華混合型證券投資基金

累計凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖

(2013年 4月 12日至 2019年 3月 31日)

華夏興華混合型證券投資基金 2019年第 1季度報告

4

注:自 2013 年 4 月 12 日起,由《興華證券投資基金基金合同》修訂而成的《華夏

興華混合型證券投資基金基金合同》生效。

§4管理人報告

4.1 基金經理(或基金經理小組)簡介

姓名 職務

任本基金的基金經理期限 證券從業年

說明

任職日期 離任日期

陽琨

本基金

的基金

經理、

公司副

總經

理、投

資總監

2013-04-12 - 24年

北京大學MBA。曾任

寶盈基金基金經理助

理,益民基金投資部

部門經理,中國對外

經濟貿易信托投資有

限公司財務部部門經

理等。2006年 8月加

入華夏基金管理有限

公司,曾任策略研究

員、股票投資部副總

經理,興和證券投資

基金基金經理(2009

年 1 月 1 日至 2012

年 1月 12日期間)、

興華證券投資基金基

金經理(2007年 6月

12 日至 2013 年 4 月

11 日期間)、華夏盛

華夏興華混合型證券投資基金 2019年第 1季度報告

5

世精選混合型證券投

資 基 金 基 金 經 理

(2009年 12月 18日

至 2015年 9月 1日期

間)、華夏大盤精選證

券投資基金基金經理

(2015年 9月 1日至

2017 年 5 月 2 日期

間)、華夏大中華企業

精選靈活配置混合型

證 券 投 資 基 金

(QDII)基金經理

(2016 年 1 月 20 日

至 2018年 10月 11日

期間)等。

注:①上述任職日期、離任日期根據本基金管理人對外披露的任免日期填寫。

②證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。

4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明

報告期內,本基金管理人嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券

投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》、《基金管理公司

開展投資、研究活動防控內幕交易指導意見》等法律法規和基金合同,本著誠實信用、勤勉

盡責、安全高效的原則管理和運用基金資產,在嚴格控制投資風險的基礎上,為基金份額持

有人謀求最大利益,沒有損害基金份額持有人利益的行為。

4.3 公平交易專項說明

4.3.1 公平交易制度的執行情況

本基金管理人一貫公平對待旗下管理的所有基金和組合,制定并嚴格遵守相應的制度和

流程,通過系統和人工等方式在各環節嚴格控制交易公平執行。報告期內,本公司嚴格執行

了《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》和《華夏基金管理有限公司公平交易制

度》的規定。

4.3.2 異常交易行為的專項說明

報告期內未發現本基金存在異常交易行為。

報告期內,未出現涉及本基金的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超

過該證券當日成交量 5%的情況。

華夏興華混合型證券投資基金 2019年第 1季度報告

6

4.4 報告期內基金的投資策略和業績表現說明

4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析

2019年第一季度,股票市場呈現出快速反彈的特征。年初以來,上證指數上漲突破 3000

點,扭轉了 2018年以來股票市場持續低迷的局面,價值藍籌類股票和科技類股票表現突出。

本輪反彈受到三方面因素的影響:首先是 2018年底美聯儲表示暫停進一步加息的進程,受

此影響,全球風險資產均出現了一定程度的上漲;其次,2019年 1月以來,國內信貸融資

數據出現明顯增長,國家穩增長的措施逐步顯現;最后,中美貿易摩擦出現緩和的跡象,兩

國有可能就雙邊貿易條件達成階段性協議。在上述多重因素的共同作用下,投資者風險偏好

提升,股市及信用債市場皆出現回升。春節前,價值藍籌類股票率先完成估值修復;節后,

在科創板加速推出的政策預期下,科技類股票表現突出。整體市場呈現明顯的加風險特征,

投資者情緒轉向明顯,帶動指數突破 3000點。

本基金在一月份提高了股票投資比例,在一定程度上分享了股票市場的上漲。總體上,

我們繼續堅持“自下而上”的個股選擇,增持了可能受益于宏觀經濟景氣見底回升的細分行業

和板塊,增加了非銀行金融、科技、高端制造板塊的配置。后續我們將繼續向優質企業集中。

珍惜基金份額持有人的每一分投資和每一份信任,本基金將繼續奉行華夏基金管理有限

公司“為信任奉獻回報”的經營理念,規范運作,審慎投資,勤勉盡責地為基金份額持有人謀

求長期、穩定的回報。

4.4.2報告期內基金的業績表現

截至2019年3月31日,本基金份額凈值為1.707元,本報告期份額凈值增長率為26.16%,

同期業績比較基準增長率為 19.90%。

4.5報告期內基金持有人數或基金資產凈值預警說明

報告期內,本基金未出現連續二十個工作日基金份額持有人數量不滿二百人或者基金資

產凈值低于五千萬元的情形。

§5投資組合報告

5.1 報告期末基金資產組合情況

序號 項目 金額(元)

占基金總資產的比

例(%)

1 權益投資 616,778,191.97 76.19

其中:股票 616,778,191.97 76.19

華夏興華混合型證券投資基金 2019年第 1季度報告

7

2 固定收益投資 30,204,238.50 3.73

其中:債券 30,204,238.50 3.73

資產支持證券 - -

3 貴金屬投資 - -

4 金融衍生品投資 - -

5 買入返售金融資產 - -

其中:買斷式回購的買入返售

金融資產

- -

6 銀行存款和結算備付金合計 155,602,133.22 19.22

7 其他各項資產 6,930,955.07 0.86

8 合計 809,515,518.76 100.00

5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

5.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼 行業類別 公允價值(元)

占基金資產凈值比例

(%)

A 農、林、牧、漁業 - -

B 采礦業 15,794,189.95 2.04

C 制造業 170,986,521.21 22.13

D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 53,530,780.00 6.93

E 建筑業 33,235,148.00 4.30

F 批發和零售業 - -

G 交通運輸、倉儲和郵政業 52,882,425.00 6.84

H 住宿和餐飲業 - -

I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 104,289,592.94 13.50

J 金融業 111,781,956.87 14.47

K 房地產業 67,094,096.00 8.68

L 租賃和商務服務業 - -

M 科學研究和技術服務業 7,183,482.00 0.93

N 水利、環境和公共設施管理業 - -

O 居民服務、修理和其他服務業 - -

華夏興華混合型證券投資基金 2019年第 1季度報告

8

P 教育 - -

Q 衛生和社會工作 - -

R 文化、體育和娛樂業 - -

S 綜合 - -

合計 616,778,191.97 79.82

5.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元)

占基金資產凈

值比例(%)

1 002373 千方科技 3,101,700 58,715,181.00 7.60

2 600116 三峽水利 5,337,735 51,242,256.00 6.63

3 000002 萬科 A 1,200,000 36,864,000.00 4.77

4 600867 通化東寶 1,821,115 31,614,556.40 4.09

5 600048 保利地產 2,122,900 30,230,096.00 3.91

6 601398 工商銀行 4,666,600 25,992,962.00 3.36

7 300571 平治信息 415,300 24,486,088.00 3.17

8 002745 木林森 1,241,000 19,272,730.00 2.49

9 601336 新華保險 326,293 17,518,671.17 2.27

10 002202 金風科技 1,190,000 17,314,500.00 2.24

5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券品種 公允價值(元)

占基金資產凈

值比例(%)

1 國家債券 - -

2 央行票據 - -

3 金融債券 30,081,000.00 3.89

其中:政策性金融債 30,081,000.00 3.89

4 企業債券 - -

5 企業短期融資券 - -

6 中期票據 - -

7 可轉債(可交換債) 123,238.50 0.02

8 同業存單 - -

9 其他 - -

10 合計 30,204,238.50 3.91

華夏興華混合型證券投資基金 2019年第 1季度報告

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5.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元)

占基金資產凈

值比例(%)

1 180209 18國開 09 300,000 30,081,000.00 3.89

2 113513 安井轉債 1,050 123,238.50 0.02

3 - - - - -

4 - - - - -

5 - - - - -

5.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

5.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

5.8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

5.9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

5.9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末無股指期貨投資。

5.9.2本基金投資股指期貨的投資政策

本基金本報告期末無股指期貨投資。

5.10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

5.10.1 本期國債期貨投資政策

本基金本報告期末無國債期貨投資。

5.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末無國債期貨投資。

5.10.3 本期國債期貨投資評價

本基金本報告期末無國債期貨投資。

5.11投資組合報告附注

5.11.1報告期內,本基金投資決策程序符合相關法律法規的要求,未發現本基金投資的前十

名證券的發行主體本期出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、

處罰的情形。

5.11.2基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

華夏興華混合型證券投資基金 2019年第 1季度報告

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5.11.3其他資產構成

序號 名稱 金額(元)

1 存出保證金 384,588.36

2 應收證券清算款 5,435,517.17

3 應收股利 -

4 應收利息 752,707.40

5 應收申購款 139,764.14

6 其他應收款 218,378.00

7 待攤費用 -

8 其他 -

9 合計 6,930,955.07

5.11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

序號 債券代碼 債券名稱 公允價值(元)

占基金資產凈

值比例(%)

1 113513 安井轉債 123,238.50 0.02

5.11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

序號 股票代碼 股票名稱

流通受限部分的

公允價值(元)

占基金資產

凈值比例(%)

流通受限情況

說明

1 002202 金風科技 2,764,500.00 0.36 新發流通受限

5.11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

§6開放式基金份額變動

單位:份

本報告期期初基金份額總額 455,441,112.53

報告期基金總申購份額 12,667,453.84

減:報告期基金總贖回份額 15,360,603.21

報告期基金拆分變動份額 -

本報告期期末基金份額總額 452,747,963.16

華夏興華混合型證券投資基金 2019年第 1季度報告

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§7 基金管理人運用固有資金投資本基金情況

7.1 基金管理人持有本基金份額變動情況

本基金本報告期無基金管理人運用固有資金投資本基金的情況。

7.2 基金管理人運用固有資金投資本基金交易明細

本基金本報告期無基金管理人運用固有資金投資本基金的情況。

§8影響投資者決策的其他重要信息

8.1 報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過 20%的情況

本基金本報告期內未出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過 20%的情況。

8.2 影響投資者決策的其他重要信息

1、報告期內披露的主要事項

2019年 3月 2日發布華夏基金管理有限公司公告。

2、其他相關信息

華夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日,是經中國證監會批準成立的首批全國

性基金管理公司之一。公司總部設在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、廣州

和青島設有分公司,在香港、深圳、上海設有子公司。公司是首批全國社保基金管理人、首

批企業年金基金管理人、境內首批 QDII基金管理人、境內首只 ETF基金管理人、境內首只

滬港通 ETF基金管理人、首批內地與香港基金互認基金管理人、首批基本養老保險基金投

資管理人資格、首家加入聯合國責任投資原則組織的公募基金公司、首批公募 FOF基金管

理人、首批公募養老目標基金管理人,以及特定客戶資產管理人、保險資金投資管理人,香

港子公司是首批 RQFII基金管理人。華夏基金是業務領域最廣泛的基金管理公司之一。

華夏基金以深入的投資研究為基礎,盡力捕捉市場機會,為投資人謀求良好的回報。根

據銀河證券基金研究中心基金業績統計報告,在基金分類排名中(截至 2019年 3月 31日數

據),華夏移動互聯混合(QDII)、華夏全球科技先鋒混合(QDII) 在“QDII基金-QDII混合基

金-QDII混合基金(A類)”中分別排序 2/34和 7/34;華夏穩增混合在“混合基金-股債平衡

型基金-股債平衡型基金(A類)”中排序 3/27;華夏興華混合(H類)在“混合基金-偏股型基

金-普通偏股型基金(非 A類)”中排序 5/23;華夏可轉債增強債券(A類)在“債券基金-可轉

換債券型基金-可轉換債券型基金(A類)”中排序 6/28;華夏鼎沛債券(A類) 在“債券基金-

普通債券型基金-普通債券型基金(二級 A類)”中排序 3/230;華夏聚利債券在“債券基金-

普通債券型基金-普通債券型基金(可投轉債 A類)”中排序 3/174;華夏債券(C類) 在“債券

華夏興華混合型證券投資基金 2019年第 1季度報告

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基金-普通債券型基金-普通債券型基金(可投轉債非 A類)”中排序 7/107;華夏中小板 ETF

在“股票基金-股票 ETF基金-規模指數股票 ETF基金”中排序 7/62;華夏中小企業板 ETF聯

接(A類) 在“股票基金-股票ETF聯接基金-規模指數股票ETF聯接基金(A類)”中排序 6/47。

1季度,公司及旗下基金榮膺由基金評價機構頒發的多項獎項。2019年 3月,在由《證

券時報》舉辦的第十四屆中國基金業明星基金獎頒獎典禮上,華夏安康債券、華夏收益債券

(QDII)和華夏鼎茂債券分別榮獲五年持續回報積極債券型明星基金、三年持續回報 QDII

明星基金和 2018年度普通債券型明星基金。

在客戶服務方面,1季度,華夏基金繼續以客戶需求為導向,努力提高客戶使用的便利

性和服務體驗:(1)直銷電子交易平臺開通華夏惠利貨幣 A的快速贖回業務,為廣大投資

者的資金使用提供便利;(2)微信公眾號上線基金分紅通知和凈值查詢功能,讓客戶及時掌

握分紅信息和凈值變動情況,提升客戶體驗;(3)與華融湘江銀行、微眾銀行等代銷機構合

作,為投資者提供更多便捷的理財渠道;(4)開展“四人拼團瓜分紅包”、“今天能破億么?”、

“你的今年收益知否?知否?”等活動,為客戶提供了多樣化的投資者教育和關懷服務。

§9備查文件目錄

9.1備查文件目錄

9.1.1中國證監會核準基金興華轉型的文件;

9.1.2《華夏興華混合型證券投資基金基金合同》;

9.1.3《華夏興華混合型證券投資基金托管協議》;

9.1.4法律意見書;

9.1.5基金管理人業務資格批件、營業執照;

9.1.6基金托管人業務資格批件、營業執照。

9.2存放地點

備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

9.3查閱方式

投資者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免費查閱備查文件。在支付工本費后,

投資者可在合理時間內取得備查文件的復制件或復印件。

華夏基金管理有限公司

華夏興華混合型證券投資基金 2019年第 1季度報告

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二〇一九年四月二十日

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