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華夏回報證券投資基金2019年第1季度報告

發表日期:2019-04-20 14:44    來源:    關注指數:

基金管理人:華夏基金管理有限公司

基金托管人:中國銀行股份有限公司

報告送出日期:二〇一九年四月二十日

華夏回報證券投資基金 2019年第 1季度報告

1

§1 重要提示

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺

漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于 2019年 4月 18日復核了本

報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導

性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定

盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱

讀本基金的招募說明書。

本報告中財務資料未經審計。

本報告期自 2019年 1月 1日起至 3月 31日止。

華夏回報證券投資基金 2019年第 1季度報告

2

§2 基金產品概況

基金簡稱 華夏回報混合

基金主代碼 002001

交易代碼 002001(前端) 002002(后端)

基金運作方式 契約型開放式

基金合同生效日 2003年 9月 5日

報告期末基金份額總額 9,271,054,161.47份

投資目標 盡量避免基金資產損失,追求每年較高的絕對回報。

投資策略

正確判斷市場走勢,合理配置股票和債券等投資工具的比

例,準確選擇具有投資價值的股票品種和債券品種進行投

資,可以在盡量避免基金資產損失的前提下實現基金每年

較高的絕對回報。

業績比較基準

本基金業績比較基準為絕對回報標準,為同期一年期定期

存款利率。

風險收益特征

本基金在證券投資基金中屬于中等風險的品種,其長期平

均的預期收益和風險高于債券基金,低于股票基金。

基金管理人 華夏基金管理有限公司

基金托管人 中國銀行股份有限公司

§3 主要財務指標和基金凈值表現

3.1 主要財務指標

單位:人民幣元

主要財務指標

報告期

(2019年 1月 1日-2019年 3月 31日)

1.本期已實現收益 120,923,803.78

2.本期利潤 2,306,993,604.23

3.加權平均基金份額本期利潤 0.2423

華夏回報證券投資基金 2019年第 1季度報告

3

4.期末基金資產凈值 13,401,751,553.63

5.期末基金份額凈值 1.446

注:①所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收

益水平要低于所列數字。

②本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)

扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

3.2 基金凈值表現

3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

階段

凈值增長

率①

凈值增長

率標準差

業績比較

基準收益

率③

業績比較

基準收益

率標準差

①-③ ②-④

過去三個月 20.20% 0.97% 0.37% 0.00% 19.83% 0.97%

3.2.2自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的

比較

華夏回報證券投資基金

累計凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖

(2003年 9月 5日至 2019年 3月 31日)

華夏回報證券投資基金 2019年第 1季度報告

4

§4管理人報告

4.1 基金經理(或基金經理小組)簡介

姓名 職務

任本基金的基金經理期限 證券從業年

說明

任職日期 離任日期

蔡向陽

本基金

的基金

經理、

董事總

經理

2014-05-28 - 13年

中國農業大學金融學

碩士。曾任天相投資

顧問有限公司、新華

資產管理股份有限公

司研究員等。2007年

10 月加入華夏基金

管理有限公司,曾任

研究員、基金經理助

理、投資經理,華夏

紅利混合型證券投資

基金基金經理(2016

年 4 月 8 日至 2017

年8月29日期間)等。

注:①上述任職日期、離任日期根據本基金管理人對外披露的任免日期填寫。

②證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。

4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明

報告期內,本基金管理人嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券

投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》、《基金管理公司

開展投資、研究活動防控內幕交易指導意見》等法律法規和基金合同,本著誠實信用、勤勉

盡責、安全高效的原則管理和運用基金資產,在嚴格控制投資風險的基礎上,為基金份額持

有人謀求最大利益,沒有損害基金份額持有人利益的行為。

4.3 公平交易專項說明

4.3.1 公平交易制度的執行情況

本基金管理人一貫公平對待旗下管理的所有基金和組合,制定并嚴格遵守相應的制度和

流程,通過系統和人工等方式在各環節嚴格控制交易公平執行。報告期內,本公司嚴格執行

了《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》和《華夏基金管理有限公司公平交易制

度》的規定。

4.3.2 異常交易行為的專項說明

報告期內未發現本基金存在異常交易行為。

華夏回報證券投資基金 2019年第 1季度報告

5

報告期內,未出現涉及本基金的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超

過該證券當日成交量 5%的情況。

4.4 報告期內基金的投資策略和業績表現說明

4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析

1季度,全球風險資產在全球經濟增長小幅放緩和全球央行貨幣政策轉向的組合下全面

反彈,美債收益率下行,美元走弱,黃金反彈。國內經濟數據維持弱勢,但政策全面放松;

寬貨幣正在向寬信用傳導,一月表內貸款規模創新高,社融增速也有所反彈,雖然金融數據

結構仍不令人滿意,但在有效需求仍不足的時候,量的釋放是第一位的。在充足的流動性保

障下,市場利率明顯下行,權益市場風險偏好明顯提升,海外資金持續流入,國內新增資金

明顯。

金融市場方面,本季度各類指數均大幅上漲,結構以中小盤為主。

組合管理方面,本基金在季度初提高了倉位,方向以白酒、保險、醫藥為主。長期看,

本基金將“自下而上”選擇 ROE高、壁壘高、增長持續性強的個股,主要集中在消費、醫藥、

高端制造業等領域,通過長期持股分享這些優秀公司的成長。

4.4.2報告期內基金的業績表現

截至2019年3月31日,本基金份額凈值為1.446元,本報告期份額凈值增長率為20.20%,

同期業績比較基準增長率為 0.37%。

4.5報告期內基金持有人數或基金資產凈值預警說明

報告期內,本基金未出現連續二十個工作日基金份額持有人數量不滿二百人或者基金資

產凈值低于五千萬元的情形。

§5投資組合報告

5.1 報告期末基金資產組合情況

序號 項目 金額(元)

占基金總資產的比

例(%)

1 權益投資 8,184,433,722.65 60.73

其中:股票 8,184,433,722.65 60.73

2 固定收益投資 4,791,362,904.80 35.55

其中:債券 4,791,362,904.80 35.55

華夏回報證券投資基金 2019年第 1季度報告

6

資產支持證券 - -

3 貴金屬投資 - -

4 金融衍生品投資 - -

5 買入返售金融資產 170,000,275.00 1.26

其中:買斷式回購的買入返售

金融資產

- -

6 銀行存款和結算備付金合計 226,457,640.15 1.68

7 其他各項資產 103,919,408.47 0.77

8 合計 13,476,173,951.07 100.00

5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

5.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼 行業類別 公允價值(元)

占基金資產凈值比例

(%)

A 農、林、牧、漁業 - -

B 采礦業 142,088,377.73 1.06

C 制造業 4,878,027,193.07 36.40

D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 144,999,729.32 1.08

E 建筑業 - -

F 批發和零售業 - -

G 交通運輸、倉儲和郵政業 111,543,712.50 0.83

H 住宿和餐飲業 - -

I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 25,009,495.94 0.19

J 金融業 952,778,240.58 7.11

K 房地產業 906,225,068.07 6.76

L 租賃和商務服務業 379,047,927.96 2.83

M 科學研究和技術服務業 - -

N 水利、環境和公共設施管理業 38,448,878.40 0.29

O 居民服務、修理和其他服務業 - -

P 教育 - -

Q 衛生和社會工作 528,281,596.00 3.94

華夏回報證券投資基金 2019年第 1季度報告

7

R 文化、體育和娛樂業 77,983,503.08 0.58

S 綜合 - -

合計 8,184,433,722.65 61.07

5.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元)

占基金資產凈

值比例(%)

1 000858 五糧液 9,408,272 893,785,840.00 6.67

2 601318 中國平安 9,024,313 695,774,532.30 5.19

3 600519 貴州茅臺 735,347 627,978,984.53 4.69

4 300015 愛爾眼科 15,537,694 528,281,596.00 3.94

5 000333 美的集團 9,447,867 460,394,558.91 3.44

6 600867 通化東寶 22,640,791 393,044,131.76 2.93

7 603833 歐派家居 3,222,851 391,254,111.40 2.92

8 600809 山西汾酒 6,122,895 370,251,460.65 2.76

9 000002 萬科 A 11,902,232 365,636,567.04 2.73

10 300124 匯川技術 11,963,428 312,365,105.08 2.33

5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券品種 公允價值(元)

占基金資產凈

值比例(%)

1 國家債券 624,067,590.60 4.66

2 央行票據 - -

3 金融債券 3,935,035,000.00 29.36

其中:政策性金融債 3,935,035,000.00 29.36

4 企業債券 - -

5 企業短期融資券 200,200,000.00 1.49

6 中期票據 30,195,000.00 0.23

7 可轉債(可交換債) 1,865,314.20 0.01

8 同業存單 - -

9 其他 - -

10 合計 4,791,362,904.80 35.75

華夏回報證券投資基金 2019年第 1季度報告

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5.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元)

占基金資產凈

值比例(%)

1 180208 18國開 08 8,300,000 847,762,000.00 6.33

2 180204 18國開 04 6,100,000 638,975,000.00 4.77

3 180209 18國開 09 5,100,000 511,377,000.00 3.82

4 180410 18農發 10 4,500,000 450,360,000.00 3.36

5 199910

19貼現國

債 10

4,200,000 415,464,000.00 3.10

5.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

5.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

5.8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

5.9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

5.9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末無股指期貨投資。

5.9.2本基金投資股指期貨的投資政策

本基金本報告期末無股指期貨投資。

5.10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

5.10.1 本期國債期貨投資政策

本基金本報告期末無國債期貨投資。

5.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末無國債期貨投資。

5.10.3 本期國債期貨投資評價

本基金本報告期末無國債期貨投資。

5.11投資組合報告附注

5.11.1 報告期內,本基金投資決策程序符合相關法律法規的要求,未發現本基金投資的前十

名證券的發行主體本期出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、

處罰的情形。

華夏回報證券投資基金 2019年第 1季度報告

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5.11.2 基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

5.11.3其他資產構成

序號 名稱 金額(元)

1 存出保證金 1,264,717.62

2 應收證券清算款 9,701,403.11

3 應收股利 -

4 應收利息 82,660,669.08

5 應收申購款 10,292,618.66

6 其他應收款 -

7 待攤費用 -

8 其他 -

9 合計 103,919,408.47

5.11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

5.11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

序號 股票代碼 股票名稱

流通受限部分的

公允價值(元)

占基金資產凈

值比例(%)

流通受限情

況說明

1 300124 匯川技術 312,365,105.08 2.33 重大事項

5.11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

§6開放式基金份額變動

單位:份

本報告期期初基金份額總額 9,569,404,771.40

報告期基金總申購份額 629,360,876.21

減:報告期基金總贖回份額 927,711,486.14

報告期基金拆分變動份額 -

本報告期期末基金份額總額 9,271,054,161.47

華夏回報證券投資基金 2019年第 1季度報告

10

§7 基金管理人運用固有資金投資本基金情況

7.1 基金管理人持有本基金份額變動情況

本基金本報告期無基金管理人運用固有資金投資本基金的情況。

7.2 基金管理人運用固有資金投資本基金交易明細

本基金本報告期無基金管理人運用固有資金投資本基金的情況。

§8影響投資者決策的其他重要信息

8.1 報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過 20%的情況

本基金本報告期內未出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過 20%的情況。

8.2 影響投資者決策的其他重要信息

1、報告期內披露的主要事項

2019年 3月 2日發布華夏基金管理有限公司公告。

2019年 3月 4日發布華夏基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金新增華融湘江銀

行股份有限公司為代銷機構的公告。

2、其他相關信息

華夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日,是經中國證監會批準成立的首批全國

性基金管理公司之一。公司總部設在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、廣州

和青島設有分公司,在香港、深圳、上海設有子公司。公司是首批全國社保基金管理人、首

批企業年金基金管理人、境內首批 QDII基金管理人、境內首只 ETF基金管理人、境內首只

滬港通 ETF基金管理人、首批內地與香港基金互認基金管理人、首批基本養老保險基金投

資管理人資格、首家加入聯合國責任投資原則組織的公募基金公司、首批公募 FOF基金管

理人、首批公募養老目標基金管理人,以及特定客戶資產管理人、保險資金投資管理人,香

港子公司是首批 RQFII基金管理人。華夏基金是業務領域最廣泛的基金管理公司之一。

華夏基金以深入的投資研究為基礎,盡力捕捉市場機會,為投資人謀求良好的回報。根

據銀河證券基金研究中心基金業績統計報告,在基金分類排名中(截至 2019年 3月 31日數

據),華夏移動互聯混合(QDII)、華夏全球科技先鋒混合(QDII) 在“QDII基金-QDII混合基

金-QDII混合基金(A類)”中分別排序 2/34和 7/34;華夏穩增混合在“混合基金-股債平衡

型基金-股債平衡型基金(A類)”中排序 3/27;華夏興華混合(H類)在“混合基金-偏股型基

金-普通偏股型基金(非 A類)”中排序 5/23;華夏可轉債增強債券(A類)在“債券基金-可轉

換債券型基金-可轉換債券型基金(A類)”中排序 6/28;華夏鼎沛債券(A類) 在“債券基金-

華夏回報證券投資基金 2019年第 1季度報告

11

普通債券型基金-普通債券型基金(二級 A類)”中排序 3/230;華夏聚利債券在“債券基金-

普通債券型基金-普通債券型基金(可投轉債 A類)”中排序 3/174;華夏債券(C類) 在“債券

基金-普通債券型基金-普通債券型基金(可投轉債非 A類)”中排序 7/107;華夏中小板 ETF

在“股票基金-股票 ETF基金-規模指數股票 ETF基金”中排序 7/62;華夏中小企業板 ETF聯

接(A類) 在“股票基金-股票ETF聯接基金-規模指數股票ETF聯接基金(A類)”中排序 6/47。

1季度,公司及旗下基金榮膺由基金評價機構頒發的多項獎項。2019年 3月,在由《證

券時報》舉辦的第十四屆中國基金業明星基金獎頒獎典禮上,華夏安康債券、華夏收益債券

(QDII)和華夏鼎茂債券分別榮獲五年持續回報積極債券型明星基金、三年持續回報 QDII

明星基金和 2018年度普通債券型明星基金。

在客戶服務方面,1季度,華夏基金繼續以客戶需求為導向,努力提高客戶使用的便利

性和服務體驗:(1)直銷電子交易平臺開通華夏惠利貨幣 A的快速贖回業務,為廣大投資

者的資金使用提供便利;(2)微信公眾號上線基金分紅通知和凈值查詢功能,讓客戶及時掌

握分紅信息和凈值變動情況,提升客戶體驗;(3)與華融湘江銀行、微眾銀行等代銷機構合

作,為投資者提供更多便捷的理財渠道;(4)開展“四人拼團瓜分紅包”、“今天能破億么?”、

“你的今年收益知否?知否?”等活動,為客戶提供了多樣化的投資者教育和關懷服務。

§9備查文件目錄

9.1備查文件目錄

9.1.1中國證監會核準基金募集的文件;

9.1.2《華夏回報證券投資基金基金合同》;

9.1.3《華夏回報證券投資基金托管協議》;

9.1.4法律意見書;

9.1.5基金管理人業務資格批件、營業執照;

9.1.6基金托管人業務資格批件、營業執照。

9.2存放地點

備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

9.3查閱方式

投資者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免費查閱備查文件。在支付工本費后,

投資者可在合理時間內取得備查文件的復制件或復印件。

華夏回報證券投資基金 2019年第 1季度報告

12

華夏基金管理有限公司

二〇一九年四月二十日

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