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監管明確公募基金投資科創板注意事項

發表日期:2019-04-19 07:16    來源:上海證券報    關注指數:

●基金投資科創板股票的,應當根據基金合同的約定,判斷是否符合基金合同所規定的投資目標、投資策略、投資范圍、資產配置比例、風險收益特征和相關風險控制指標。●基金管理人在投資科創板股票過程中,應當根據審慎原則,保持基金投資風格的一致性,做好流動性風險管理工作,并進行必要的信息披露。基金投資科創板注意事項

⊙記者 陳玥 ○編輯 吳曉婧

對于科創板的期待,公募基金遠比其他機構投資者來得更迫切。4月18日,多家基金公司收到監管機構的通知,基金投資科創板的注意事項得到進一步明確。

值得注意的是,上交所日前發布的《上海證券交易所科創板股票發行與承銷業務指引》中,也明確了公募基金可參與科創板股票IPO的戰略配售,并對具體可參與基金的范圍、參與配售的規則及限制條件等都有具體規定。

業內人士認為,近日發布的一系列通知和指引為基金投資科創板掃清了最后的障礙。更重要的是,監管還強調基金投資科創板股票要符合基金合同、保持基金投資風格的一致性,從源頭上為基金持有人利益“保駕護航”。

4月18日晚間,多家基金公司收到來自監管部門的通知,內容包括公募基金投資科創板股票的三方面注意事項:

一是科創板上市的股票是國內依法發行上市的股票,屬于《基金法》第七十二條第一項規定的“上市交易的股票”。

二是基金投資科創板股票的,應當根據基金合同的約定,判斷是否符合基金合同所規定的投資目標、投資策略、投資范圍、資產配置比例、風險收益特征和相關風險控制指標。不符合基金合同約定的,基金管理人應當履行相關基金合同修訂程序后方可投資科創板股票。基金托管人應當做好相關監督工作。

三是基金管理人在投資科創板股票過程中,應當根據審慎原則,保持基金投資風格的一致性,做好流動性風險管理工作,并進行必要的信息披露(特別是投資風險提示),切實保護好基金投資者的利益。

業內人士表示,此前,上交所已明確現有可投資A股的公募基金均可投資科創板股票,前期發行的6只戰略配售基金也可參與科創板股票的戰略配售。當前的通知并未縮小公募基金可投科創板的范圍,只是進一步強調了“符合基金合同”、“保持基金投資風格的一致性”以及“做好流動性風險管理工作”等,更有利于保證基金投資科創板的平穩起步。

上交所4月16日發布的《上海證券交易所科創板股票發行與承銷業務指引》中,也明確了公募基金可參與科創板股票IPO的戰略配售,并對具體可參與基金的范圍、參與配售的規則及限制條件做出具體規定。《指引》明確了在可參與發行人戰略配售的投資者中,包括以公開募集方式設立、主要投資策略包括投資戰略配售股票、且以封閉方式運作的證券投資基金。此外,基金參與戰略配售的,應當以基金管理人的名義作為一名戰略投資者參與發行。

業內人士表示,就目前來看,戰略配售基金和科創板基金中的封閉式產品有望首先獲得打新收益。但從持有人角度來看,由于戰略配售基金規模普遍在200億元左右,使得配售收益被攤薄至1%以下,配售對收益的貢獻不占優勢。而科創主題基金中的封閉式產品是公募基金作為戰略配售主體直接參與新股戰略配售的品種,參與科創板配售的收益更具優勢。

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